国家社会科学基金项目经费管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强国家社会科学基金（以下简称国家社科基金）项目经费的管理，提高资金使用效益，根据《国务院办公厅转发财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（国办发[2006]56号）和国家有关财政财务管理制度，制订本办法。

第二条 国家社科基金来源于中央财政拨款，用于开展对我国社会主义现代化建设和改革开放事业，以及学科建设和发展具有重要理论和实践意义的哲学社会科学研究。

国家社科基金项目分为重大项目、特别委托项目、年度项目、专项资助西部地区社科研究项目（以下简称西部项目）和后期资助项目。

第三条 项目经费分配、使用和管理的原则：

（一） 明确目标，突出重点。项目经费应主要用于我国哲学社会科学领域中对社会主义现代化建设和改革开放事业具有重要理论和实践意义的研究项目，以及对学科建设和发展具有重要影响的基础研究项目，避免分散使用。

（二） 科学安排，合理配置。要严格按照项目研究的目标和任务，科学合理地编制和安排项目预算，杜绝随意性。应当加强相关科研资源的统筹协调和有效整合，避免重复浪费。

（三） 权责明确，规范管理。项目经费管理各方权责明确，各负其责，协力加强对项目经费的管理。

（四） 单独核算，专款专用。项目经费应当纳入单位财务统一管理，单独核算，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用，确保专款专用，并建立追踪问效机制。

（五） 一次核定，分期拨付。项目经费资助额度根据实际情况一次核定，分期拨付。

第二章 项目经费开支范围

第四条 项目经费是指在项目研究过程中发生的与研究活动直接相关的费用，包括资料费、数据采集费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、设备费、专家咨询费、劳务费、印刷费、管理费。

（一） 资料费：指在项目研究过程中发生的资料收集、录入、复印、翻拍、翻译等费用，以及必要的图书和专用软件购置费等。

（二） 数据采集费：指在项目研究过程中发生的问卷调查、数据跟踪采集、案例分析等费用。

（三） 差旅费：指在项目研究过程中开展国内调研活动所发生的交通费、食宿费及其它费用。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。

（四） 会议费：指在项目研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动而召开小型会议的费用。会议费的开支应当按照国家有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。

（五） 国际合作与交流费：指在项目研究过程中发生的赴国外及港澳台地区调研的交通费、食宿费及其它费用。项目经费应当严格控制国际合作与交流费支出，并执行国家外事经费管理的有关规定。因项目研究确需开支国际合作与交流费的，应当在项目预算中单独列示，并按照以下程序经批准后执行：重大项目、特别委托项目和年度项目中的重点项目由全国哲学社会科学规划办公室（以下简称全国社科规划办）批准，其它项目（不包括后期资助项目）由省(区、市)社会科学规划办公室（以下简称省(区、市)社科规划办）或在京委托管理机构批准。

（六） 设备费：指在项目研究过程中发生的购置或租赁使用外单位设备而发生的费用。项目经费应当严格控制设备费支出。因项目研究确需购置的，应当在项目预算中单独列示，并经全国社科规划办批准后方可购置，并由项目负责人所在单位按照国家国有资产管理的规定进行管理。

（七） 专家咨询费：指在项目研究过程中发生的支付给临时聘请的咨询专家的费用。咨询费不得支付给课题组成员及项目管理的相关人员。咨询费的支出总额，重大项目一般不得超过项目资助额的5%，其它项目不得超过项目资助额的10%。

（八） 劳务费：指在项目研究过程中发生的支付给直接参与项目研究的在校研究生和其它课题组临时聘用人员等的劳务性费用。劳务费的支出总额，重大项目不得超过项目资助额的5%，其它项目不得超过项目资助额的10%。

（九） 印刷费：指在项目研究过程中发生的项目研究成果的打印费、印刷费和誊写费等。

（十） 管理费：指在项目研究过程中对项目负责人所在单位为组织和支持项目研究而支出的费用。管理费的支出总额，重大项目每项不超过5000元；其他项目不得超过项目资助额的3%，其中，年度项目中的重点项目每项不超过3000元，年度项目中的一般项目、青年项目和西部项目、后期资助项目每项不超过2000元。严禁超额提取和重复提取。

第五条 在项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在项目预算中单独列示，单独核定。

第六条 成果鉴定费是指在项目结项时对项目成果的政治和学术质量进行评估所发生的费用。由全国社科规划办另行拨付。重大项目、特别委托项目、年度项目中的重点项目、后期资助项目的最终成果鉴定由全国社科规划办负责组织，鉴定专家的劳务费由全国社科规划办核定拨付；年度项目中的一般项目和青年项目、西部项目的最终成果鉴定由全国社科规划办委托省(区、市)社科规划办或在京委托管理机构负责组织，鉴定专家的劳务费由全国社科规划办委托省(区、市)社科规划办或在京委托管理机构拨付。每位鉴定专家的劳务费根据最终成果类别和字数掌握在300—1000元。因成果质量问题需组织第二次鉴定发生的费用，从尚未拨付的项目经费中扣除。

第七条 项目研究成果通过验收后，对出版困难、学术性强的专著类项目经费的结余可用于该项目研究成果的出版补助。其余净结余经费收回原渠道，并按照财政部关于结余资金管理的有关规定执行。

第三章 项目经费预算编制、审批和执行

第八条 项目申请人在申报国家社科基金项目时，参考全国社科规划办公布的经费资助额度，根据研究的需要编制项目概算；对评审后的拟立项项目，学科评审组审核概算，提出建议资助金额；全国社科规划办对建议资助金额进行复核，报全国哲学社会科学规划领导小组（以下简称全国社科规划领导小组）审批。

第九条 全国社科规划办在评审工作结束后一个月内，向项目负责人所在单位发出《国家社会科学基金项目立项通知书》。项目负责人接到立项通知书后，按批准的资助金额编制项目预算，并根据要求填写回执，于一个月内将列有预算的回执报全国社科规划办。凡无特殊原因逾期不寄回执者，视为自动放弃资助，不再办理拨款手续。

第十条 项目预算编制要求：

（一） 项目预算的编制应当根据项目研究的合理需要，坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则。

（二） 应根据项目经费开支范围确定的支出科目编制项目预算，并对主要用途和理由进行详细说明。

（三） 编制项目预算应接受本单位财务管理部门和科研管理部门的指导和审核。

第十一条 全国社科规划办对列有项目预算的回执进行审核，批准后将项目启动经费拨付项目负责人所在单位。项目经费由项目负责人所在单位统一管理，一般不能转拨其它单位。如确需转拨协作单位，应书面报全国社科规划办审批。协作单位不能在转拨经费中提取管理费。

第十二条 项目经费根据项目类别和完成期限，分期拨付。重大项目、特别委托项目、年度项目中的重点项目一般拨款三次，立项当年以回执为凭，拨付资助经费的30%，次年以检查合格的书面报告和《国家社会科学基金项目年度检查表》为凭，拨付50%，其余20%在项目验收结项后拨付；年度项目中的一般项目和青年项目、西部项目一般拨款二次，立项当年以回执为凭，拨付资助经费的80%，其余20%在项目验收结项后拨付；后期资助项目立项后拨付30-50%继续研究经费，其余经费待验收合格后拨付给有关出版社资助出版。未通过验收结项的项目，不予拨付剩余经费。

第十三条 项目负责人应严格执行批准后的项目预算，一般不能调整。确因项目研究需要进行调整，应当按照以下程序进行核批：

（一） 项目预算总额调整，应当按照程序报全国社科规划办批准。

（二） 项目支出预算科目中劳务费、专家咨询费和管理费预算一般不予调整。其他支出科目，调整金额超过项目预算总额10%的，应按程序报全国社科规划办批准；未超过项目预算总额10%的，应报所在单位科研管理部门批准并报财务部门备案。

第十四条 项目负责人所在单位应当严格按照本办法的规定，制定内部管理办法，建立健全内部控制制度，加强对项目经费的监督和管理。

第十五条 项目负责人应当严格按照本办法规定的项目经费开支范围和标准办理支出。严禁使用项目经费支付各种罚款、捐款、赞助、投资等，严禁以任何方式变相谋取私利。

第十六条 项目完成后，项目负责人应会同所在单位财务部门清理该项目收支账目，编制《国家社会科学基金项目结项审批书》中的项目决算表，并附上财务部门打印的项目经费开支明细账。项目负责人和所在单位应实事求是地填写项目决算表。

第十七条 项目预算执行过程中实行重大事项报告制度。在项目实施期间出现项目名称、成果形式改变；项目研究内容重大调整；项目负责人或项目管理单位变更；未能按计划完成研究任务，要求延期一年以上（含一年）或多次延期和其他重要事项变更的，须由项目负责人或所在单位提交书面请示，经省(区、市)社科规划办或在京委托管理机构审核并签署意见，报全国社科规划办审批。

经全国社科规划办检查发现有重大事项变更未予报告者，暂停拨款，待报告并经审批后，再恢复拨款。

第四章 项目经费管理与监督

第十八条 项目一经批准，不得无故中止。对无故不完成研究任务者，全国社科规划办停止拨款，并追回已拨经费；对因故中止研究者（指项目负责人因出国、生病、死亡或其它原因不能继续研究的），全国社科规划办停止拨款，并追回已拨经费的剩余部分；对因严重违反财务制度或其他原因而被撤销项目的，追回已拨经费。

项目负责人所在单位必须协助追回相关经费，并退还全国社科规划办。如无正当理由，接到通知后超过三个月仍未追回，全国社科规划办将视情况对该单位做出相应的处理。

第十九条 全国社科规划办每年将有重点地检查项目经费的管理和使用情况，项目管理单位应当积极配合，如实反映情况，提供有关资料。

省(区、市)社科规划办或在京委托管理机构受全国社科规划办委托，对管理范围内的项目经费行使监督、检查和指导职责。

项目负责人所在单位科研管理部门和财务部门对项目经费实施具体管理，按财务制度要求，加强对项目预决算的审核，对预算的执行和各项开支情况进行检查，如不符合国家有关规定或本办法规定，应及时予以纠正。项目负责人所在单位财务部门应妥善保存项目经费账目和单据。

第二十条 全国社科规划办加强对项目实施及经费使用的绩效考评。每年年终向全国社科规划领导小组和财政部报送当年经费决算和使用情况说明。

第二十一条 对违反本办法规定者，视情节轻重分别采取书面警告、通报批评、停止拨款、撤销项目、追回全部已拨经费等处理措施。

第五章 附 则

第二十二条 本办法适用于教育学、艺术学、军事学三个单列学科。

第二十三条 本办法由财政部、全国社科规划领导小组负责解释。

第二十四条 本办法自发布之日起施行， 2001 年颁发的《国家社会科学基金项目资助经费管理办法》（财教 [2001]142 号）同时废止。以前发布的相关办法中与本办法不一致的规定按照本办法的规定执行。

第一章 总 则

第一条 科技攻关计划是面向国民经济建设主战场，以解决国民经济和社会发展的重大科技需求为目标而开展的应用与开发研究计划。

第二条 河南省科技攻关计划项目按普通项目、重点项目和重大项目分类管理。

1、普通项目是为支持科学研究和试验发展活动而鼓励探索、培育萌芽的项目。

2、重点项目是支持为解决科学研究与试验发展活动阶段产生的新产品、新装置、新工艺、新技术、新方法、新系统和服务等能够投入生产或在实际中解决所存在的技术问题而进行的系统性工作的项目，重点培养取得初步成果的科学研究与试验发展项目。

3、重大项目重点支持已有一定工作基础，产业化前景明朗，符合我省经济、社会发展战略需要的重大技术和产业共性技术的研究开发和工程化应用开发、重大引进项目中关键技术的消化吸收、重大工程和重点项目中技术装备的研制和开发项目。旨在促进产业升级和产品结构的调整，培育和发展新的经济增长点。

重大项目按照《河南省重大科技攻关计划管理办法》进行管理。

第三条 河南省科技攻关计划由河南省科学技术厅负责管理和实施，为保证省科技攻关计划管理的科学化、规范化及可操作性，制定本办法。

第二章 计划编制与下达

第四条 项目申报程序：

1、河南省科学技术厅制定和发布项目指南；

2、省直主管部门组织其直属单位的项目申报，市科技主管部门组织其辖区内其他单位的项目申报；

3、项目申报材料（一式三份）经省直主管部门或市科技主管部门（以下统称“主管部门”）签署意见后报送河南省科学技术厅。

第五条 申请省科技攻关计划项目应充分体现市场为导向，企业为主体，鼓励产学研结合。申请单位应具备以下条件：

1、在河南省境内注册，具有独立法人资格；

2、具有相关技术领域的研究开发能力，具备一定的科学研究和试验发展的工作基础；

3、具备项目实施的组织管理机构及科研开发力量，措施得力，有助于相关领域科技实力的提高和优秀人才的培养；

4、能够保证项目实施中必要配套资金的落实。

第六条申请项目单位须填写《河南省科技攻关计划项目申请书》。

第七条 河南省科学技术厅组织项目审查，编制并下达省科技攻关年度计划，立项实施。

第八条 省科技攻关计划项目跨年度实施的，不再重复申报、评审。

第三章 实施与管理

第九条 河南省科学技术厅与项目承担单位、主管部门签订《河南省科技攻关计划项目合同书》，项目合同书是项目经费拨付和普通项目结项考核、重点项目评估或验收的基本依据。

第十条 主管部门负责普通项目的实施管理，负责组织《河南省科技发展计划项目执行情况报表》的填写和回收，并报送河南省科学技术厅。

第十一条 河南省科学技术厅负责重点项目的实施管理，负责组织《河南省科技发展计划项目执行情况报表》的填报和回收，并负责组织调度和评估工作。

第十二条 河南省科学技术厅对个别省拨经费较大、有一定影响且跨年度实施的重点项目进行年度评估。年度评估由河南省科学技术厅会同省直主管部门或市科技主管部门，组织包括技术、经济、管理等相关领域专家，或委托具备相应资格的非营利性中介机构，参照项目合同书等相关材料，对项目阶段性工作或年度计划执行情况进行评估。

第十三条 项目实施过程中，承担单位应严格按照项目合同书内容执行，确需对项目内容、技术经济指标、工作进度、经费及承担单位等进行调整或变更的，必须提出书面申请，并按照项目原申报渠道和方式报河南省科学技术厅审查，经批准后方可变动；否则，按违反项目合同予以项目中止或撤销处理。

第十四条 省科技攻关计划重点项目实施过程中，遇有下列情况之一的，河南省科学技术厅与其他合同方均可提出中止或撤销项目的意见和建议：

1、技术变化，即由于国内外技术取得进展及技术发展趋势发生变化而导致项目研究与开发无实用价值的；

2、协作关系发生重大变化，即由于协作单位拖延加工、检验、测试以及依托工程拖延甚至取消而致使协作关系破裂而取消协作关系的；

3、技术骨干变动，由于项目组技术骨干调离或较长时间脱离项目活动导致项目无法按计划进度完成的；

4、项目配套资金无法落实的；

5、市场供求状况发生改变，项目不宜继续实施的；

6、立题不当，即由于指标过高、技术不成熟、技术力量不足等，导致项目难以继续实施的。

对中止的项目，限期改进，否则予以撤销。对撤销的项目除停止拨付经费外，河南省科学技术厅保留追回所余经费的权利。

第四章 经费管理

第十五条 省科技攻关计划经费由国家和省财政拨款、部门（地方）匹配、银行贷款、单位自筹等多渠道资金组成。

第十六条 河南省科学技术厅会同省财政厅下达科技攻关项目年度经费计划；重点项目经费原则上当年全部拨付，个别省拨经费较大、有一定影响且跨年度实施的重点项目可通过评估后分年度拨付。

第十七条 按照年度经费计划，由河南省科学技术厅拨款的项目经费，承担单位填写《省科技计划项目经费拨款单》（一式两份）送交河南省科学技术厅；其它项目经费由省直主管部门或项目承担单位所在市负责拨付。

第十八条 财政拨款经费的使用须按照科技经费的有关管理办法执行，任何单位或个人均不得截留、挤占或挪用。

第五章 总结与验收

第十九条 科技攻关计划项目完成后，承担单位应编写总结材料，普通项目编写结项报告，重点项目填写《河南省科技攻关计划重点项目总结报告》，经主管部门签署意见后，报河南省科学技术厅（一式两份）。

第二十条 个别省拨经费较大、有一定影响且跨年度实施的重点项目应进行结项验收，验收工作由河南省科学技术厅组织。承担单位完成项目后须提出验收申请，并提交《河南省科技攻关计划重点项目总结报告》和相关的技术证明材料以及其它参考材料，经主管部门签署意见后提交河南省科学技术厅。河南省科学技术厅参照项目合同书等相关材料负责项目验收并进行绩效评价，根据项目验收和绩效评价结果，提出验收审核意见。

第六章 奖 惩

第二十一条 河南省科学技术厅对省科技攻关计划项目管理与实施进行目标考核。

第二十二条 河南省科学技术厅根据目标考核结果对有关单位、集体或个人采取不同形式的奖惩措施。

1、对于科技计划归口管理的河南省科学技术厅相关处

（1）视管理情况及绩效调整归口管理经费；

（2）目标考核结果作为有关处室年底评先的基本依据。

2、对于省直主管部门或市科技主管部门

（1）目标考核结果作为有关行业或地区下年度项目安排的重要依据；

（2）目标考核结果作为科技计划管理评先工作的基本依据。

3、对于项目承担者

（1）项目实施绩效突出、科研取得重大进展或取得突出成果和效益的予以表彰或奖励，并优先安排后续项目；

（2）无正当理由未按合同完成任务或未执行相关管理制度的项目承担者视情况停拨或调整经费。

（3）对于因管理不善等原因造成项目撤消、中止或未按合同执行的单位和个人提出批评，并视情况在1至3年内不受理其申报项目。

第七章 附 则

第二十三条 本办法由河南省科学技术厅负责解释。

第二十四条 本办法自发布之日起施行。

第一章 总 则

第一条 为了奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动科技工作者的积极性和创造性，加速我省科学技术事业的发展，依照《国家科学技术奖励条例》，结合我省实际，制定本办法。

第二条 省人民政府设立河南省科学技术奖。河南省科学技术奖包括:省科学技术杰出贡献奖、省科学技术进步奖和省科学技术合作奖。

省科学技术杰出贡献奖奖励在我省作出卓越贡献的科技工作者。

省科学技术进步奖主要奖励在技术发明、技术开发、重大工程建设、科学技术成果推广转化、高新技术产业化、社会公益、软科学研究中取得显著经济效益或者社会效益的科技项目，适当奖励基础研究、应用基础研究的优秀科技项目。

省科学技术合作奖奖励对我省科学技术事业做出重要贡献的外国人或者外国组织。

第三条 科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针。

第四条 为了维护科学技术奖励的严肃性，省科学技术奖的申报、推荐、评审、授予，实行公开、公平、公正的原则，任何组织或个人不得非法干涉。

第五条 省科学技术行政部门负责省科学技术奖评审的组织工作。

第六条 设立省科学技术奖励委员会，省科学技术奖励委员会聘请有关方面的专家、学者组成评审委员会，依照本办法规定，负责省科学技术奖的评审工作。

省科学技术奖励委员会的组成人员人选由省科学技术行政部门提出，报省人民政府批准。

第二章 省科学技术奖的设置

第七条 省科学技术杰出贡献奖授予下列在我省工作的科技工作者:

一、在当代科学技术研究领域取得突破或在科学技术发展中有重要建树的；

二、在科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，创造出了显著经济效益或者社会效益的。

省科学技术杰出贡献奖每年授予的人数不得超过2名。

第八条 授予技术发明类省科学技术进步奖的，应当是在运用科学技术知识制作出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的公民或组织。

前款所称重大技术发明，是指前人尚未发明或尚未公开的；或者具有先进性和创造性；或者经实施创造了显著经济效益或社会效益的。

第九条 授予技术开发、重大工程建设、推广转化、高新技术产业化、社会公益、软科学研究省科学技术进步奖的，应当是在应用推广先进科学技术成果，在完成重大科学技术工程、计划、项目等方面做出突出贡献的公民或组织。

前款所称做出突出贡献的，是指在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果推广转化，创造显著经济效益的；或者在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造出显著社会效益的；或者在实施新材料技术、生物工程技术、电子信息技术、新能源、节能与环保技术等高新技术产业化项目中，推动我省行业(领域)的发展，创造显著经济效益的；或者在管理科学、软科学、系统科学和系统分析技术等方面做出有价值的研究，并被实践证明对科技进步、经济发展产生显著经济效益或社会效益的。

第十条 授予基础研究类、科技著作类、应用基础研究类省科学技术进步奖的，应当是在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的公民或组织。

前款所称重大科学发现，是指前人尚未发现或尚未阐明；或者具有重大科学价值或得到省内外自然科学界公认的。

第十一条 省科学技术杰出贡献奖、省科学技术合作奖不分等级。

省科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖。

省科学技术进步奖每年的奖励项目不得超过350项。

第三章 省科学技术奖的评审和授予

第十二条 省科学技术奖每年评审1次。

第十三条 省科学技术奖由下列单位和个人推荐:

一、省辖市人民政府；

二、省人民政府组成部门、直属机构；

三、经省科学技术行政部门认定的符合有关规定资格条件的其他单位和科学技术专家。

前款所列推荐单位推荐的省科学技术奖候选人，应当根据有关方面的科学技术专家对其科学技术成果的评审结论和奖励种类、等级的建议确定。

第十四条 省科学技术奖实行限额推荐制度。推荐的单位和个人应当限额推荐省科学技术奖候选人。推荐时，应当填写统一格式的推荐书，提供真实、可靠的评价材料。

第十五条 省科学技术奖评审委员会作出认定科学技术成果的结论，并向省科学技术奖励委员会提出获奖人选和获奖等级的建议。

省科学技术奖励委员会根据评审委员会的建议，作出获奖人选和奖励等级的决议。

省科学技术奖的评审规则由省科学技术行政部门制定。

第十六条 省科学技术奖励委员会作出的省科学技术奖的获奖人选和奖励等级的决议应当报省人民政府批准。

省科学技术杰出贡献奖报请省长签署并颁发证书和奖金。

省科学技术进步奖由省人民政府颁发证书和奖金。

省科学技术合作奖由省人民政府颁发证书。

第十七条 省科学技术杰出贡献奖的奖金数额由省人民政府规定；省科学技术进步奖的奖金数额，由省科学技术行政部门会同省财政部门规定。

省科学技术奖的奖励经费由省财政列支。

第四章 罚 则

第十八条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科技成果的，或者以其他不正当手段骗取科学技术奖励的，由省科学技术行政部门报省人民政府批准后撤销奖励，追缴证书和奖金。

第十九条 推荐的单位和个人提供虚假证明数据或材料，协助他人骗取省科学技术奖的，由省科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或取消推荐资格，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

第二十条 参与省科学技术奖评审活动的有关工作人员，评审活动中弄虚作假，徇私舞弊的，依法给予行政处分。

第五章 附 则

第二十一条 境内外企业事业组织、社会团体及其他组织和个人利用非政府财政经费或者自筹资金设立科学技术奖的，应当遵守国家科技行政部门的规定。

第二十二条 省科学技术行政部门可以根据本办法制定科学技术奖励实施细则，并报省人民政府备案。

第二十三条 本办法自发布之日起施行。1986年5月12日省人民政府发布的《河南省科学技术进步奖励实施细则》（豫政〔1986〕58号）同时废止。

第一章 总则

第一条 为进一步加强高等学校学术带头人队伍建设，加速培养造就一大批拔尖创新人才，大力增强高等学校原始性创新能力，持续提升高等学校的学术水平和人才培养质量，省教育厅、省财政厅决定进一步加大“人才强校”工程建设力度，共同实施“河南省高校科技创新人才支持计划”（以下简称“创新人才计划”）。为规范和加强计划的管理工作，依据《教育部财政部关于实施高等学校创新能力提升计划的意见》和《河南省教育人才发展中长期规划（2011-2020年）》等国家及我省有关科技和人才管理的规定，制订本办法。

第二条 创新人才计划旨在构建定位明确、层次清晰、衔接紧密、促进优秀人才可持续发展的培养和支持体系；培养和汇聚一批具有国内领先水平的学科带头人、一大批具有创新能力和发展潜力的青年学术带头人，建立一支高水平的创新型科技人才队伍，带动高等学校教师队伍整体素质的提升；积极探索以重点学科、创新平台、重点科研基地为依托，以学科带头人为核心，围绕重大项目凝聚学术队伍的人才组织模式，形成一批优秀创新团队，促进学科交叉融合和集成发展；支持优秀人才在关键领域取得重大标志性成果，提高高等学校的人才培养质量、创新能力和核心竞争力，为全面建设小康社会提供强大的人才保证和智力支持。

第三条 创新人才计划评审工作坚持尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针，按照公开、公正、公平的原则，引入竞争机制，实行专家评审，择优支持。

第四条 成立河南省高校科技创新人才支持计划领导小组（以下简称“领导小组”），下设办公室，负责高校科技创新人才计划实施的日常工作。办公室设在省教育厅科技处，由省教育厅、省财政厅相关人员组成。

第二章 支持规划、范围和条件

第五条 创新人才计划自2013年起到2020止，按年度分步实施。

第六条 创新人才计划支持范围限于全省普通高等学校。已获得国家杰出青年基金、新世纪优秀人才支持计划、河南省科技创新人才计划和本计划支持的，本计划不再继续支持。

第七条 支持的对象应同时具备以下条件：

1．热爱社会主义祖国，坚持四项基本原则，道德高尚，治学严谨，具有强烈的事业心和求实、创新、协作、奉献精神；

2．具有良好的研究工作基础，在教学改革、科学研究和高新技术工程化、产业化方面取得同行公认的创新性成果；

3．具有较大的发展潜力，拟开展的研究工作有创新性构想，并有充分的时间和精力从事本计划支持的研究工作；

4．在高等学校教学和科研第一线工作，具有博士学位并受聘副教授级以上的专业技术职务；

5．截止申报当年1月1日，申请者年龄一般不超过45周岁。

第三章 申请与推荐

第八条 创新人才计划每年受理一次，受理时间以当年度申报通知为准。

第九条 创新人才计划实行限额申报。领导小组办公室根据高等学校科技人员队伍规模、综合科技水平和计划日常管理情况核定申报名额。申报工作以学校为单位统一申报，不受理个人申报。

第十条 创新人才计划支持高校科技工作者围绕国家和中原经济区建设发展重点、战略性新兴产业领域的重大科技需求，进行具有原创性、探索性和前瞻性的基础研究和应用基础研究。领导小组办公室每年印发申报通知，分年度分领域开展计划实施工作。

第十一条 申请者须符合本办法规定的条件及年度申报通知要求，须填写《河南省高校科技创新人才支持计划申请书》，并提供有关附件证明材料，由学校科技管理部门统一审核。

第十二条 高等学校根据核定的申报名额进行遴选、推荐。校学术委员会应对申请人的学术水平、科研能力进行初审，签署审核、推荐意见，由学校科技管理部门审核汇总，按规定时间将申请书和附件材料报送领导小组办公室。

第四章 评审与批准

第十三条 创新人才计划的评审机构是“河南省高校科技创新人才支持计划”评审委员会（以下简称“评审委员会”）。评审委员会由计划领导小组办公室从河南省高校科技管理云服务平台专家库中遴选，一般应由学术威望高、造诣深、作风公正的科学家、工程技术专家和管理专家组成。

评审委员会的职责是：

1．评审创新人才计划资助的人选；

2．参与评议入选者所取得的学术成绩和科研成果；

3．研究创新人才计划资助中的重大问题。

第十四条 创新人才计划的评审程序为形式审查、网络评审、集中评议、投票评选，领导小组审定、公示、批准。

第十五条 领导小组办公室组织专家对申请材料进行形式审查，有以下情况之一者，不提交评委会评审：

1．不符合申请条件；

2．不属于支持范围；

3．不按规定要求填写申请书；

4．提供的材料不齐全；

5．经费预算不符合规定等。

第十六条 创新人才计划网络评审依托河南省高校科技管理云服务平台进行，按学科领域对应原则匹配项目组和专家组，每个项目安排3-5名网评专家。评审专家按照规定的标准和比例开展网上评审，并在规定的时间内提交评审结果。

第十七条 评审委员会在网评的基础上，通过质疑、集中评议等程序，按照规定的资助数量进行无记名投票评选。集中评议、投票评选阶段，必须有三分之二以上的评审委员会委员到会，评审结果方为有效。评审结果经评审委员会主任及副主任签署意见，由领导小组批准公布。

第十八条 创新人才计划实行公示制度。评审委员会的评审结果，由评委会办公室通过互联网或有关媒体向社会公布，自公布之日起7日内为公示期。领导小组办公室负责异议的受理与调查，并将调查结果报计划领导小组审定。公示结束后无异议者，领导小组正式行文公布。

第五章 支持措施

第十九条 创新人才计划资助期限为2-3年。支持强度原则上为每人60万元，由省财政和所在单位按1：1比例共同资助。省财政资助经费依据申报领域差异，按每人20万和30万元两个档次给予支持。资助经费列入财政预算，实行分年度拨付，并按财政国库集中支付有关规定办理资金支付。

第二十条 对于匹配经费不能落实的高校，省财政不予支持，同时取消其下年度计划推荐资格。

第二十一条 省高校科技创新人才计划入选者，省教育厅将在国家公派出国留学“高级访问学者”选派计划中，每年择优资助10名左右赴国外高水平大学从事合作研究。

第六章 实施与管理

第二十二条 创新人才计划入选者所在单位应认真落实申请书所列的科研设施、设备、人力、物力等各方面条件，支持并督促入选者认真开展研究工作，按规定报送有关材料。

第二十三条 创新人才计划入选者在接到批准立项通知后，须填写《河南省高校科技创新人才支持计划任务书》，经所在高校学术委员会审查后报领导小组办公室备案，作为计划验收依据之一。入选者在资助期间每年须填写《河南省高校科技创新人才支持计划年度执行报告》，并附相关材料，由所在高等学校科技管理部门于 11 月 30 日前 向评审办公室报送。

第二十四条 在高校科技创新人才计划资助期结束的下一年度3月31日前，入选者要填写《河南省高校科技创新人才支持计划总结报告》及《项目经费决算报告》，并附相关材料，经所在高等学校科技管理部门审核后报送领导小组办公室，由办公室负责组织有关专家验收。

第二十五条 入选者所在高校应严格执行有关财务管理规定，对资助经费单独建帐核算，专款专用，据实列支。学校科技管理部门负责科研项目管理和合同管理，并配合财务部门做好经费管理的有关工作；财务部门负责经费的财务管理和会计核算，指导项目负责人编制项目经费预算，审核经费开支，监督、指导项目负责人按照项目立项书或合同约定，以及有关的财经法规在其权限范围内使用项目经费，审查项目决算。项目经费的开支范围、预算执行及监督检查等，按《河南省科技计划项目经费管理暂行办法》（豫财教〔2012〕434号）执行。

第二十六条 凡在高校科技创新人才计划支持下取得的成果，发表论文、论著以及成果鉴定时，必须作为第一单位标注“河南省高校科技创新人才支持计划资助”（英文为：Sponsored by Program for Science＆Technology Innovation Talents in Universities of Henan Province，英文缩写为“HASTIT”）。

第二十七条 对未能正常履行工作职责或调离我省高等学校教学、科研岗位的入选者，所在高等学校应及时向领导小组办公室提交书面报告，由领导小组决定终止资助。对违反职业道德、弄虚作假或触犯法律的入选者，由领导小组决定撤销资助。

第二十八条 因故终止资助的，入选者必须及时撰写阶段工作总结，经所在单位科技管理部门审核签署意见后，报送领导小组办公室。

第二十九条 有关高等学校应加强对入选者的跟踪管理，严格考核，大力支持其教学和科研工作。

第七章 附则

第三十条 本办法自发布之日起施行。 2007年11月19日 发布的《“河南省高校科技创新人才支持计划”实施办法》（教科外〔2007〕844号）同时废止。

第三十一条 本办法由河南省高校科技创新人才支持计划领导小组负责解释。

第一章 总则

第一条 为做好河南省教育厅人文社会科学研究项目成果鉴定和结项工作，提高项目研究质量，促进研究成果的推广应用，根据《河南省高等学校人文社会科学研究项目管理办法》，制定本办法。

第二条 本办法适用于河南省教育厅批准立项的人文社会科学研究一般项目，包括重点项目、规划项目、青年项目、自筹经费项目。

第三条 成果鉴定和结项工作坚持质量第一的原则，重点验收项目最终成果的质量和学术水平。在坚持正确政治方向的前提下，把成果质量和创新性放在首位，注重实际价值。

第二章 申请与受理

第四条 重点项目的研究周期为 2年，规划项目、青年项目和自筹经费项目的研究周期为1年，到期不能完成者要填写《变更申请表》，办理申请延期手续。申请延期一次最多不得超过1年。项目研究周期结束前30天，项目责任人须及时向依托学校社科研究管理部门提出鉴定和结项申请。

第五条 提出鉴定和结项申请的条件：

1.已经完成立项时批准的项目《申请评审书》约定的研究任务，最终成果形式与原计划或批准变更形式相符；

2.最终成果由项目组成员共同完成，不存在知识产权等方面的争议；

3.最终成果的基本要求:

⑴重点项目：

成果形式为著作的项目，其最终书稿已经完成且正式出版。

成果形式为论文的项目，一般要求课题组成员在公开学术刊物（有国内统一CN刊号和国际标准ISSN刊号）发表论文2篇（含2篇）以上，其中负责人作为第一署名人在中文核心期刊至少发表论文1篇。

成果形式为研究报告的项目，一般要求研究报告不少于1万字，检测查重率符合要求，且有实际应用部门的采纳证明（注明采纳内容及价值）。采纳证明单位包括高等学校(非项目承担单位的学校，不含院系和校行政部门)、县级以上人民政府、地厅级以上行政部门或大中型企业。同时，课题组负责人作为第一署名人至少在公开学术刊物（有国内统一CN刊号和国际标准ISSN刊号）发表论文1篇。

⑵ 规划项目、青年项目、自筹经费项目：

成果形式为著作的项目，其最终书稿（打印稿）已经完成或正式出版。

成果形式为论文的项目，一般要求课题组负责人作为第一署名人在公开学术刊物（有国内统一CN刊号和国际标准ISSN刊号）发表论文1篇（含1篇）以上。

成果形式为研究报告的项目，一般要求研究报告不少于1万字，检测查重率符合要求，且有实际应用部门的采纳证明（注明采纳内容及价值）。采纳证明单位包括高等学校(非项目承担单位的学校，不含院系和校行政部门)、县级以上人民政府、地厅级以上行政部门或大中型企业。

4.所有正式出版或发表的项目成果均在显著位置标注“河南省教育厅人文社会科学研究项目资助”字样（含题名、批准号），未标注者不予承认。

第六条 项目最终成果的装订要求：

1.成果形式为著作的，未出版的要将成果打印、装订成册；已出版的可直接提交原件。

2.成果形式为论文的，要将发表的论文刊物封面、目录和论文正文的复印件装订成册。

3.成果形式为研究报告的，正文一律用4号宋体字，要将研究报告与相关阶段性成果、采纳证明原件装订成册。

以上最终成果须A4纸双面打印或复印，左侧装订。任何一种形式的成果，报送时均须加装封面、目录，后附项目申报时的《申请评审书》复印件；封面应填写项目名称等信息，封面左上方注明：XXXX年度河南省教育厅人文社会科学研究项目。

最终成果按要求装订后，上报河南省教育厅的份数为：重点项目成果一式4套（其中3套应作匿名处理，即不得在成果中显示项目组成员的姓名、单位及其他相关信息）；规划项目、青年项目、自筹经费项目成果1套。

第七条 项目负责人需填写《河南省教育厅人文社会科学研究项目结项审批书》（简称《结项审批书》，下同）2份，连同最终成果材料、相关成果原件及复印件（1套）和《申请评审书》（1份），装入档案袋，报所在学校社科研究管理部门审核。

第三章 鉴 定

第八条 河南省教育厅人文社会科学研究项目最终成果，符合条件者，可免于鉴定；其他均需经过鉴定。免于鉴定和鉴定等级为合格及其以上者予以结项。

第九条 河南省教育厅人文社会科学研究项目最终成果鉴定实行会议鉴定和通讯鉴定相结合的方法进行。

重点项目最终成果一般采用会议鉴定，由河南省教育厅社科处负责组织；规划项目、青年项目、自筹经费项目最终成果一般采用通讯鉴定，由河南省教育厅社科处委托项目承担单位负责组织。

第十条 鉴定专家一般应具有高级专业技术职务或相当于高级专业技术职务，思想作风正派、有较高学术水平。

第十一条 会议鉴定专家由河南省教育厅从鉴定专家库中遴选。通讯鉴定应聘请3位同行专家进行鉴定，其中至少2位专家不得是项目承担单位人员。

第十二条 鉴定专家要认真负责、实事求是地对成果质量进行评估，对自己的鉴定意见和结论承担学术和法律责任。对不负责任的，5年内不再聘任其参与项目成果鉴定工作。

第十三条 鉴定的主要内容

1.项目《申请评审书》约定的研究任务完成情况；

2.研究内容的前沿性和创新性；

3.研究成果的学术价值、应用价值或社会影响；

4.研究方法是否正确，学风是否严谨。

第十四条 项目成果鉴定等级分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级。

第十五条 凡项目的最终成果或阶段性成果（项目负责人为第一署名人），具备下列条件之一者可免于鉴定：

1.成果以著作的形式已经出版；

2.获得省部级及其以上成果奖励；

3.提出的理论观点、对策建议等被省部级及其以上党政领导机关采纳（以正式文件为准）；

4.重点项目的研究报告和论文类成果以负责人作为第一署名人在CSSCI来源期刊发表论文1篇（含1篇）以上；规划项目、青年项目和自筹经费项目的研究报告和论文类成果以负责人作为第一署名人在在中文核心期刊发表论文1篇（含1篇）以上。

5.涉及党和国家机密不宜公开，且质量已得到有关部门认可。

属于上述情况者，仍须填写《河南省教育厅人文社会科学研究项目结项审批书》（2份），说明免于鉴定的理由，并附有关证明材料，连同3套最终成果由项目承担单位上报河南省教育厅社科处。河南省教育厅社科处对上报材料进行审定，并作出是否同意该项目免于鉴定的结论。

免于鉴定的成果，可视为通过鉴定，符合上述第1、2、3、4条之一者，鉴定等级定为“优秀”；符合上述第5条者，鉴定等级一般定为“合格”。

第四章 结 项

第十六条 河南省教育厅人文社会科学研究一般项目的结项以鉴定结项的形式完成，符合免于鉴定条件或鉴定通过的项目可予以结项。

第十七条 结项审核的主要内容：

1.对照《申请评审书》检查鉴定和结项材料，审核项目研究是否按原计划完成任务，研究成果是否符合要求；

2.会同学校财务部门，审核经费开支是否合理合法等；

3.按本办法第十三条的规定，审核项目鉴定是否通过；

4.按本办法第十五条的规定，审核是否符合免予鉴定条件。

第十八条 鉴定结项程序：

1.项目承担单位对鉴定和结项申请进行审核，并将结果报河南省教育厅社科处，同时申请、组织项目鉴定事宜。

2.河南省教育厅依据专家鉴定意见，计算出每个项目成果的平均分数，最终确定鉴定等级。

3.河南省教育厅定期将鉴定结项结论予以公布。凡成果鉴定等级为“合格”及其以上的，发给《河南省教育厅人文社会科学研究项目结项证书》，并在结项证书中注明鉴定等级。项目鉴定等级为“不合格”的，允许项目组在六个月内对成果进行修改，重新申请鉴定，重新鉴定仍不能通过的，予以撤项。

第十九条 有下列情形之一者，做撤项处理：

1.课题组不具备按原计划完成研究任务的条件和可能；

2.未经批准擅自变更项目责任人或课题名称和基本内容；

3.研究周期内未能如期完成约定的任务，申请延期后仍未完成；

4.连续两次申请成果鉴定和结项均未通过；

5.项目成果存在严重政治问题或严重学术不端行为；

6.在项目鉴定和结项过程中违反规定弄虚作假。

符合上述情形者，项目负责人和项目承担单位可主动提出撤项申请。凡被撤销的项目，由河南省教育厅进行通报批评，由项目承担单位追回已拨经费；项目责任人3年内不得申报河南省教育厅人文社科项目。

第二十条 成果鉴定结项工作要在规定时间内完成。项目承担单位必须在规定时间内做好材料审核和报送工作；河南省教育厅在收到鉴定材料3个月内完成项目成果的鉴定结项工作。

第五章 附则

第二十一条 本办法自发布之日起实施，由河南省教育厅社科处负责解释。